基金经理首次因亏损对基民致歉

  金证券记者 管伟

  今年以来,股市暴涨暴跌,基金业绩也犹如坐上了过山车。对于暴跌的业绩,工银、广发、农银惠理、前海开源、诺安等公司的基金经理在反思的同时,也向蒙受损失的投资者真心致歉。《金证券》记者了解到,基金经理由于掌管的基金净值回撤令投资者蒙受亏损而致歉,还是首次。许多基金持有人表示,亏损与当下的行情有着密不可分的原因,但基金经理的真诚歉意还算有担当。

  暴涨暴跌基民亏损严重

  “辛辛苦苦大半年,一月回到半年前”。对于上半年的行情,海富通领先成长基金用一句话就精准概括出来。

  的确,由于今年上半年赚钱效应的影响,6月12日之前,公募基金整体上取得了翻倍的投资业绩,投资者账面浮盈可观。同时,赚钱效应吸引了诸多投资者蜂拥入市。

  不过,从6月12日股指创出新高后,经过两个多月的杀跌,上证综指从5000点之上迅速跌至上周最低的2850点,几乎被腰斩。

  股指的快速下跌使得今年四五月份刚入市的基金投资者闪电般被套其中,而较早入市的投资者的收益也大幅收窄,甚至出现较大亏损。

  一家第三方机构数据显示,截至5月底,所有的股票基金都呈正收益。而今年6月份的急速杀跌之后,截至6月底,75%以上的股票型基金收益均获利回吐。经过七八月份的再次杀跌后,65%以上的股票型基金业绩亏损。

  基金经理反思加致歉

  在业绩大涨大跌的同时,许多基金经理也在反思。在半年报中,工银、广发、农银惠理、前海开源、诺安等多家基金公司的基金经理向基金持有人真诚地表达了歉意。

  其中,工银新材料新能源基金经理在半年报中表示:“6月中旬之后,由于融资盘平仓及股指期货做空导致了严重的系统性风险,市场指数尤其是中小盘成长股相关指数快速大幅度下跌,而我们虽然也尽量降低了仓位,但由于下跌过快,同时流动性枯竭,买盘萎靡,因此,在下跌的过程中,本基金的净值遭遇了大幅度回撤。我们没有能够在高位及时减仓,在市场快速下跌的过程当中较为被动,也给投资者带来了损失,为此深表歉意。”

  广发逆向策略基金经理称:“从年初开始,我们就一直在提示新兴产业以及创业板估值过高的风险,因此,从配置上,我们回避了高风险和高估值板块,在下跌初期有效回避了下跌风险,但由于下跌后期属于基于流动性枯竭的恐慌性抛售,我们没料到恐慌程度如此之深,导致基金净值也跟随下挫,为此我们向投资者表示歉意。”

  诺安灵活配置基金经理称,尽管之前在定期报告中反复提及投机的创业板文化不可持续,泡沫必然会破裂,也确实仅在组合中保留了极少的创业板股票,但由于仓位调整不及时,以及持有的大量消费品及主板股票在本轮下跌中也未能幸免,“造成基金净值回撤仍超我预期,对此我很痛心,对基金持有人感到非常愧疚!”

  基民:还算有担当

  对于基金经理的真诚致歉,许多基金持有人表示,“虽然亏了钱,但基金经理的反思与致歉,至少让人心里觉得暖和些。”

  基金持有人胡先生表示,整体行情下行,基金经理又不是股神,且公募基金的机制必须保持最低仓位,基金出现大起大落也实属情有可原。

  “在中报中,带了一句致歉,至少可以看出基金公司的真诚。”胡先生认为,致歉的基金经理至少让人觉得“有担当”。

  不过,也有股票型基金业绩今年亏损严重,甚至有许多亏损超过50%的基金对持有人并没有任何解释与致歉。

  《金证券》记者注意到,许多今年亏损严重的股票型基金均把亏损原因归结为“严重的系统性风险”。